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2023年10月18日上午，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部組織全員學(xué)習(xí)“名為投資，實(shí)為借貸”法律案例探討，會議由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部部長朱榮國主持，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部全體人員參加。
該案例涉及一家公司以投資的名義向他人借款，然而實(shí)際上，這些所謂的投資行為只是借貸的一種掩飾。此案例引起了社會大眾的廣泛關(guān)注，因?yàn)檫@種行為可能涉及到違反相關(guān)法律法規(guī)的問題，對公司和投資者都存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。
　　會上，就此案例風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部全員展開討論，一是組織全員對該案例進(jìn)行全面分析，包括涉及的各方、交易結(jié)構(gòu)、資金流動(dòng)等方面的細(xì)節(jié)，重點(diǎn)關(guān)注投資行為是否符合法律定義以及是否存在借貸行為的跡象；二是對相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行研究，特別是與投資和借貸行為相關(guān)的法律條款。重點(diǎn)關(guān)注投資和借貸的定義、要求和限制，以及法律對違規(guī)行為的處罰和責(zé)任追究；三是分析這種“名為投資，實(shí)為借貸”行為可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。評估這些風(fēng)險(xiǎn)對公司和投資者的影響，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議；四是基于以上分析和評估，提出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，包括但不限于加強(qiáng)內(nèi)部控制、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、建立投資審查機(jī)制等方面的措施。確保集團(tuán)公司在投資活動(dòng)中遵守法律法規(guī)，防范“名為投資，實(shí)為借貸”行為的風(fēng)險(xiǎn)。
此次案例分析學(xué)習(xí)旨在組織部門職工對這一法律案例進(jìn)行探討，以加深對“名為投資，實(shí)為借貸”問題的理解，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建議，以確保集團(tuán)公司在投資活動(dòng)中遵守法律法規(guī)，保護(hù)集團(tuán)公司和投資者的利益。


　　　　　　　　　　　　　　　　風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部供稿